重庆开源工程项目管理有限公司对“沙坪坝区凤鸣山城中村还建房项目”施工阶段工程造价全过程控制方案

2023-04-17 21:34:54 来源：重庆开源工程项目管理有限公司 浏览：9次

重庆开源工程项目管理有限公司

对“沙坪坝区凤鸣山城中村还建房项目”施工阶段

工程造价全过程控制方案

1  总　　则

1、为了引导和规范“沙坪坝区凤鸣山城中村还建房项目” 施工阶段工程造价全过程控制，我公司根据工程造价控制要求，结合被控制工程具体情况，制定“沙坪坝区凤鸣山城中村还建房项目”施工阶段工程造价全过程控制方案

2、本方案适用于“沙坪坝区凤鸣山城中村还建房项目”实施阶段工程造价控制工作。

3、本方案所指的实施阶段是指项目从施工到项目竣工结算各阶段。与之对应的施工阶段造价控制的主要内容包括：

（1）审查建设工程合同(协议)；。

（2）依照委托人与施工方签订的合同，审核月工作量报表及工程预付(进度)款，并承担其责任

（3）对材料单价提供咨询意见；

（4）提供有关造价控制和降低造价的合理化建议并报评审中心；

（5）进驻工地参加施工例会提供现场服务；

（6）审查变更签证或其它工程费用，并为其负责；

（7）分阶段审核工程结算；

（8）有关工程造价信息及法规等咨询；

  （9）对建设工程结算进行审核，并为其负责。

4、本公司根据合同委托工作内容、授的予工作权限，独立、公正、公平地开展工程造价控制工作，不得损害建设项目各方的合法权益。

5、造价控制工作必须严格遵守国家法律、法规和相关技术标准。

6、本公司主要在以下环节发挥作用。

一、咨询业务概况

1、工程项目名称（略）

2、项目规模（略）

3、建设地点及环境特征（略）

4、项目及咨询业务特点（略）

二、咨询业务工作范围

1、审查建设工程合同(协议)；。

2、依照委托人与施工方签订的合同，审核月工作量报表及工程预付(进度)款，并承担其责任

3、对材料单价提供咨询意见；

4、提供有关造价控制和降低造价的合理化建议并报评审中心；

5、进驻工地参加施工例会提供现场服务；

6、审查变更签证或其它工程费用，并为其负责；

7、分阶段审核工程结算；

8、有关工程造价信息及法规等咨询；

9、对建设工程结算进行审核，并为其负责。

三、咨询业务工作内容

1、审核承包方的施工组织设计、施工进度计划和施工方案中涉及工程造价的内容。

（1）施工组织设计是有计划有步骤进行施工准备和组织施工的重要依据，是指导施工活动纲领性的技术经济文件。因此必须使建设进度均衡安排，保证工作面不空闲，工序作业不间断，实现均衡连续作业，并考虑全局，抓住主要矛盾，预见薄弱环节。根据承包方的客观条件。

我们审查其是否实事求是地做好施工全过程的合理安排和对施工任务的组织分工，其中包括工程资金流动计划(含工程进度拨款计划、预定设备和主要大宗材料付款计划)、物资供应和劳动力计划、临时设施和大型机械进场计划和施工总进度计划等，并视工程具体情况对各项计划加以检查。

（2）施工进度计划是承包方按投标范围与投资人签订的施工合同中确定工期所做出的施工进度安排，其是否合理，与工程成本有着密切的关系。咨询机构将审核施工中主要工序是否相互衔接，劳务力量是否均衡安排，施工中大中型机械是否充分有效利用(应尽量减少其占用周期)，并审核土建工程中土方、基础、混凝土，尤其是技术复杂工程和安装工程交叉作业的起始时间等。

（3）施工方案也是承包方依据施工图设计和现场实际情况以及施工验收规范等拟定的各项施工方法。我们审查其施工程序是否合理，并审查施工机械选择的合理性及主要项目的施工方法以及新技术所采取的措施等。

2、摸清承包合同价格的各项细节及工程全貌、招标文件，合同文本。

（1）熟悉现行工程拨款有关的法规及规定，确切地了解合同协议，必要时对协议中的条款作出咨询。

（2）熟悉工程全貌、招标文件及合同文本。

首先熟悉工程的全部概况并掌握招标、合同文本的内容细节，包括承包范围、施工工期(包括定额工期和投标工期)、招标价格、三材用量和报价之间的相差幅度、工程场地情况、临建布置、承包单位财力、技术力量、劳务状况，并熟悉全部施工图纸。利用经济手段协同监理方对工程进度和质量进行有效控制，及时发现问题，特别是由于质量和施工措施问题引起的延误工期，及时采取补救办法，以免使工期一拖再拖，至最后形成不可收拾的局面。

3、在配合施工过程中做好几项有关投资控制的必要工作

（1）建立投资动态台账。按分专业和总投资各建立一本台账，  以系统了解总投资中各专业拨款情况，并控制其中综合单价、费用和人工工资拨付情况，避免由于调价系数的计算基数发生偏差而导致不符合实际的额外拨款。

（2）写好造价工作日记，记录天气情况，与各方文件(含变更，洽商等)的来往，主要大事记和处理意见等。

（3）每月定期检查工程进展情况，并据以登记。

（4）做好承包方申报工程、工程形象进度月报表等的登记。对于下期较长的项目，做好工程变更、洽商、隐蔽工程验收和钢筋、砂、石、混凝土试验报告及例会记录等各项登记工作。我们在报表中将写清收到日期、份数和内容，经审核后写上项目组负责人核准的月拨款额、核减款额及核减原因，然后报送业主签收，经业主签署意见后，一份返回我们，存档备查，一份交监理单位，一份交承包方。变更和洽商按时间顺序，分专业编号登记，作为处理索赔和反索赔的依

（5）建立月形象进度拨款专业审查表。审核形象进度款时，先由监理方填写对其专业项目质量和进度的意见，以及对不合格项目的处理意见，再由项目组负责人核准月拨款额。

4、审查变更、洽商引起的工程索赔，追加合同价外款，调整总造价

技术变更和洽商均会发生经济索赔，因此必须由业主、承包方、设计方和监理方共同签字，交我们备案。既维护业主的利益又照顾承包方的实际情况，体现咨询方处理问题的公正性、独立性。合理的索赔，投资人应予补偿，而有些索赔要求过高，与实际情况有出入，有时甚至采用夸大、曲解的手段谋取高额索赔，在此情况下，我们将按合同条款和有关记录、处理意见、有关文件和变更、洽商单等，对照原施工图纸仔细审核承包方提出的索赔，分析其原因是否成立，索赔款额是否合理，从中剔除水分。尤其是隐蔽工程中的索赔，更需要在该项目实施时由我们、承发包双方及监理方在现场进行实测和记录备案。由于工期紧往往是先施工后办理索赔，这些原始的记录都可成为审核索赔款额的计算依据，而对于一些不办理经济增减的变更和洽商，则在签发单据时注明“无追加拨款问题”

在完善以上工作的基础上，按月形象进度拨款，编制当月形象进度拨款表，报发包方审核。为了对因索赔、调价发生的合同价外款额有全面的了解，再单独建立登记表，协助发包人及时做好筹款准备，并能促进承包方对工程成本的核算，有效控制工程投资。

5、工程施工及竣工阶段造价控制的工作重点

（1）根据合同条款，认真做好工程计量与工程费用支付程序的管理工作，使投资控制工作科学化、规范化。

（2）按照合同文件所规定的方法、范围、内容、计量单位，负责工程所有支付项目和各种款项的合理性、合法性审查。审查施工单位报送的工作量月投资进度报表，签署意见后报甲方审批。

（3）核实工程量，对实物量签认及当月材料采购单价签署意见。

（4）认真做好工程计量和支付工作，不符合合同文件要求的工程不予计量。

（5）严格控制涉及工程造价增减的工程变更，按国家有关法律法规、结合现场实际合理处理索赔与反索赔事件。对如下原因的变更予以高度重视，进行主动控制：

①投资人决策性的改变，如提出新的设计变更对原设计进行修改，工程范围和内容发生变更等。

②设计单位的设计文件和现场情况不符，绘制有错误，图纸与说明不一致。

③承包人由于施工的需要而提出的变更，由于材料、设备供应问题而产生的变更。

④由于当前实际科技水平的限制和当地人力不可抗拒的破坏而引起的设计变更等。

⑤施工阶段审核施工单位报送的工程预算，竣工后全面审核施工单位报送的工程结算，协助发包人办理工程款项拨付事宜。

⑥对项目中的新增工程、零星工程合同谈判，合同条款拟订提供技术咨询。

6、工程施工及竣工阶段造价控制与管理措施

（1）按经审定的工程预算进行投资总额切块分解，以便进行投资动态分析。

（2）严格执行工程计量及工程变更程序。

（3）严格施工方案的审定，从投资人利益出发，积极出主意想办法，节约开支，提高综合效益。

（4）加强投资信息管理，定期进行投资对比分析，如：任务量与完成任务情况信息。

（5）协调好与投资人、承包方、监理、设计、材料供应、上级主管部门及其它有关单位的协作关系，以做好投资控制服务。

（6）以合同为控制依据，同时做好工程变更、附加工作和索赔等方面的费用管理，尽量减少合同以外的费用支付。

（7）每季度向投资人提供一份项目造价管理与控制报告，对这一季度的完成投资情况、支付资金情况、报审造价及审定造价情况向投资人进行书面汇报。

（8）做好现场工程造价事件记录，实现工程造价控制与管理的可追溯性。

（9）工程竣工后，审查施工方报送的工程结算书，形成初步结果，征求投资人及报送方意见后，出具正式审查报告，供办理工程结算之用。

四、咨询质量目标

咨询质量目标做到专业、权威、诚信和高效

1、公司配备各行业专业人才提供专业工程造价咨询服务，把工程造价咨询做细做精；

2、公司专业人员是作为工程造价咨询行业内的专家，可以提供全程的服务和全面的解决方案。

3、公司有专业技能和实践经验丰富的工程造价专业工作团队；

4、公司有业内资深专家教授组成的专家顾问组，负责技术指导和质量把关；

5、公司的技术、结论及方案应该是行业内最准确而且最有说服力。

6、 绝对遵守行业规范，具有良好的职业道德；执业公正、客观；

7、维护客户利益，为客户提供全方位的服务。

8、“团结、精干、高效”的工作团队，先进的计算机网络和专业软件，可以准确，及时的完成各种专业工作，满足客户的各种要求。

五、造价控制阶段及工作程序

（一）建设工程实施阶段，自建设工程开工至竣工验收的阶段。其工作程序如下：

1、根据建设项目实施阶段造价控制方案，制订建设项目施工阶段造价控制实施细则；

2、根据实施细则开展建设项目施工阶段造价控制管理工作；

3、按时、分阶段形成建设项目造价咨询成果；

4、组织有关各方对阶段成果审定和签字确认；

5、阶段性成果资料的交接签收；

6、项目负责人提交项目施工阶段造价控制总结报告；

7、施工阶段造价控制成果资料的整理交接

（二）竣工结算阶段，自承包人提交竣工结算资料至咨询人出具工程竣工结算审核报告。其工作程序如下：

1、竣工结算资料的接受以及其完整性、真实性和合法性的审查；

2、编制结算审核方案及相关准备工作；

3、出具竣工结算审核报告书；

4、审核资料收集归档；

5、项目负责人提交工程造价咨询总结报告；

6、委托人对工程造价控制项目组进行评价、考核；

7、回访。

六、工程造价控制项目组人员配置、专业分工和工作职责

（一）工程造价控制项目组人员配置

1、工程造价控制项目组的人员包括项目负责人、专业工程造价师和造价员。其中：项目负责人应由有三年以上实践工作经验的注册造价工程师担任；工程造价控制项目组的专业配备、人员数量应满足咨询工作的要求。

2、项目负责人是本项目全过程造价控制委托合同的项目负责人工作。

3、咨询人应于委托合同签订后十天内将工程造价控制项目组的组织形式、人员构成以及对项目负责人的任命以书面形式通知委托人。当项目负责人需要更换时，受托人应事先征得委托人同意并书面告知。

4、根据造价咨询企业批准的“造价控制方案”，确定工程造价控制项目组的任务和组织形式， 确定专职人员的工作岗位、职责、权限，制定目标责任考核、奖惩制度。

5、项目负责人应组织项目组成员熟悉咨询项目情况，遵守有关工程造价咨询的法规、规范、标准和指导规程，并检查执行情况和效果，加强控制与协调。

6、完成委托合同约定的造价控制的各项工作后工程造价控制项目组即可解体。

（二）专业分工和工作职责造价控制人员配备

1、技术负责人：作为项目技术顾问，为重大疑难事件的处理提供技术咨询，并按内部质量管理要求管理。

2、项目组负责人：全面负责本项目控制质量和控制目标的实现。对项目现场负责人进行绩效考核。对审核的进度报表、中间计价、结算报告等成果性文件代表公司进行签字确认。

3、现场负责人（造价）：全面负责本项目现场工程造价控制与管理工作，负责项目组与各参建单位工作联系。对项目现场预算员进行绩效考核。对现场签证资料、往来函件等现场事务进行签字确认。

4、现场负责人（技术）：负责对施工质量进行检查，对不按图施工、违反工程建设强制性标准、违反施工规范和违章操作的，应当立即制止；发现质量问题或质量事故隐患，应及时汇报并提出整改意；发现存在严重质量问题、质量事故隐患或者不及时落实整改措施，应立即向汇报；负责做好每次质量检查情况的记

5、现场预算员：全面落实项目组下达的考核目标，参与各现场收方计量工作，收集整理内业资料归档。

6、助理人员：协助现场负责人和现场预算员工作。

7、特殊专业工程造价人员由我公司根据实际需要，择优派出

七、咨询形式

1、施工现场办公：根据委托合同的约定，造价工程师可以长驻或定期、不定期地去施工现场，对造价控制进行动态的管理。

2、利用现代化工具办公：造价工程师可远距离利用电话、传真、邮件等进行造价控制。

3、口头咨询解答：在施工现场或有关施工例会及协调会上，造价工程师直接(间接)地就造价控制问题，进行口头咨询解答。

4、书面咨询报告：如审查变更、签证费用或材料价格的咨询意见；分阶段工程结算的审价报告；撰写整体工程造价咨询报告等。

八、施工阶段造价控制方法和措施

（一）实施准备

本公司工程造价控制项目组为做好实施阶段的工程造价确定和控制工作，应收集包括项目勘察、设计、实施招标阶段形成的与造价相关的各种咨询成果文件、报告等资料，主要包括：

（1）有关咨询项目的招标文件和投标文件。

（2）有关咨询项目的所有合同及其有效附件材料。

（3）全套设计文件，图纸会审及交底记录，图纸变更文件。

（4）投标报价分析报告及投标澄清文件。

2、工程造价控制项目组应收集与项目合同相关的计价文件、计价依据和市场信息。

3、组织业主、实施单位、监理单位及有关单位代表召开首次现场协调沟通会议，明确各方工作职责、程序和要求并形成书面会议纪要，经各方签字确认后送达各方。

（二）工程投资进度的审核

1、工程造价控制项目组应督促承包人及时提交工程实际投资额进度情况说明，内容应包括：

（1）累计完成的合格分部分项工程费用。

（2）经工程造价控制项目组审核，并经委托人认可的签证变更或索赔费用。甲供材料抵扣款的数额。

2、工程造价控制项目组在收到经现场监理工程师签证确认完成工程量和质量合格的初审工程投资进度情况说明后，应在规定的时间内进行验工计量，并根据发承包合同相关支价条款的要求完成审核工作，出具工程投资进度情况报告书

（三）工程变更及签证的审核

对工程现场签证手续严格把关。通过建设工程监理制度，建立专门部门，利用专业人员对工程实行专业化管理，避免出现工程管理人员只管签证，不算经济帐的现象，造成投资失控的严重后果。为了严肃变更签证手续，应采取建设方、监理方、施工方代表现场联签的方式，保证变更、签证的真实性、合理性、经济性，避免弄虚作假现象及由此引出的纠纷。

1、工程造价控制项目组应做好工程变更引起工程价款增减审核工作，工程变更实施前项目组应就工程变更对工程造价影响程度向委托人报告，供委托人决策。

2、审核工作前，工程造价控制项目组应收集并验证工程变更资料，其内容包括：

（1）发包人发出的工程变更指令。

（2）设计单位提供的变更图纸及说明。

（3）承包人的变更实施方案。

（4）现场的签证资料。

（5）监理工程师的审核意见。

3、工程造价控制项目组收到工程变更价款报告后，应在规定的时间内对变更和签证的实际完成量和变更价款进行审核。工程变更与签证在确定价款后规定的时间内当事人未提出变更工程价款报告，工程造价控制项目组可予提醒。

4、工程变更引发价款申请，工程造价控制项目组应根据发承包合同约定的方式进行计量、计价；

（四）工程费用索赔

1、工程造价控制项目组应按工程造价咨询合同的约定进行费用索赔事宜的处理。

2、工程造价控制项目组在审核索赔费用时应首先验证当事人提供的索赔资料，验证内容应包括：

（1）索赔的理由及索赔事件发生时的有关证据。

（2）索赔的程序及其时效。

（3）索赔的依据。索赔依据包括：

①招投标文件、发承包合同及其附件，实施图、技术规范及工程实施组织设计等。

②相关的往来函件、会议纪要及备忘录等。

③实施记录、监理日记和工程签证单等有关文件。

④工程验收资料和相关技术鉴定报告。

⑤有关会计核算资料。

⑥建筑材料的采购、订货、运输、进场和使用等方面的凭证。

⑦同期项目所在地物价指数、工资指数。

3、工程造价控制项目组收到索赔报告后，应在规定的时间内对索赔费用进行审核，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。

4、工程造价控制项目组在处理费用索赔时，应按合同及其组成文件的解释顺序进行，并作出书面审核意见（见表八：费用索赔审查意见表）。

（五） 实施阶段的造价监控要点

1、核对标书预算，提出重点控制子项和控制方案。

2、做好咨询日记，对重点控制子项和重点隐蔽项目进行抽查和摄像（必要时附照片）。

重点子项包括：

（1）预算书、设计图纸与实际不符合或不明确的分部分项工程；

（2）采用新材料、新构造、新工艺、新技术的分部分项工程；

（3）地基、基础、梁、柱、板等重要隐蔽工程处；

（4）采用的重要技术措施，包括安全措施和文明实施措施，赶工措施和其它重要措施；

（5）重要的机械设备、运输、装载和起重设备；

（6）月头和月尾的代表性进度标志；

（7）大宗材料和特殊材料的进场验收、包装、保管状况。

3、涉及图纸、预算、合同等与实际情况不符处，均需填写现场审核签证书（必要时附照片）并经现场业主代表或监理工程师确认签证。

4、审核实施单位已完工程月报，按时报送业主。

5、编制咨询月报

咨询月报内容：

①本月实施进度情况，与投标书进度的差异及原因分析。

②本月完成工程量和投资额情况，与计划工程量差异及原因分析。

③图纸变更情况汇总。

④本月其它重大事项。

⑤验工月报汇总单。

⑥合理化建议。

（六） 材料与设备的询价

1、工程造价控制项目组对材料和设备的询价结果应填表，供委托人决策参考。

2、工程造价控制项目组询价应有充分依据，尽可能与所用材料的规格、质量、要求、数量匹配符合。确保所询价格能满足工程材料和设备的采购需要，特殊材料、重要材料和设备的询价结果应提供有效依据。

3、大宗材料询价应有三家以上。

4、价格的最后确定应以合同发包人的书面签证为准。

（七）施工阶段造价控制报告书的编制和归档

1、项目负责人应编制项目跟踪审核报告书。报告书应包括以下内容：

（1）项目全程审核情况概述；

（2）项目结算汇总表；

（3）变更情况汇总表；

（4 ）项目合同执行情况分析，包括投资造价增减情况、原因分析；

（5）结算审核建议。

2、跟踪审核档案的验收和归档

（1）项目勘察、设计、实施招标阶段形成的与造价相关的各种咨询成果、报告等资料；

（2）工程资金使用计划报告；

（3）发承包合同，包括实施总包合同、专业分包合同以及发包人提供或指定的材料、设备供货合同；

（4）工程进度款付款建议书；

（5）工程变更与现场签证审核报告；

（6）工程费用索赔审核报告；

（7）成本分析与调整报告；

（8）工程竣工结算审核报告；

（9）在实施全过程与跟踪审核有关的所有其他相关原始资料和凭证；

（10）拍摄的影像资料光盘；

（11）咨询报告书。

归档验收的标准执行国家、省有关工程造价咨询档案立卷规则。

九、施工阶段造价控制方法和措施

（一）审核前的准备

 1、项目负责人接受委托人送审的资料，填列《委托方提供资料清单》，办理资料交接手续。

2、委托人应提供具有真实性和合法性的下列资料：

（1）工程招标和投标文件，工程量清单；

（2）实施组织设计和实施进度计划；

（3）工程总承包合同，专业分包合同、补充合同或补充协议书；

（4）工程勘察和设计实施图纸，设计变更及说明，经有关单位签证的竣工图，工程竣工验收单及质量等级评定书；

（5）实施过程中有各方签证的设计变更签证单、会议纪要，与工程造价有关的隐蔽工程资料；

（6）盖有合同实施方单位公章、编制单位公章的工程结算书；

（7）建设单位供料明细表，主要材料消耗分析表，材料差价调整计算明细表，工程量清单单价调整明细表，需要核实的实施单位采购的材料凭证；

（8）发包人付款明细表；

（9）合同发包方和监理认可签证的工程计划工期和实际工期；

（10）工程质量目标和工程竣工验收报告；

（11）其他有关工程造价调整的有效证明文件。

3、项目负责人制定审核实施细则，进行工作分工，明确审核人员的职责和工作进度。

4、参加审核的人员熟悉送审资料，进行实施现场勘察。必要时可召集委托方、建设单位、实施单位共同会商，就审核前有关问题达成明确意见，并形成书面的《工程结算审核会商纪要》，用以共同遵守。

 （二）工程竣工结算审核

1、项目组接收工程竣工结算业务后，应在《工程造价咨询合同》约定的时间内对工程预付款、进度款、变更款和工程索赔款等作出最终审核，出具工程竣工结算审核报告。

2、审核内容主要包括以下方面：

（1）送审资料的完整性、合法性和充分性；

（2）计价方式是否符合合同约定，工程量清单计算是否符合规则；

（3）清单项目中人、材、机换算及计算结果是否准确；

（4）工程量调整是否有依据，是否符合招标文件要求、投标承诺和合同约定，计算结果是否准确；

（5）单价调整是否有依据，是否符合招标文件要求、投标承诺和合同约定；

（6）主要材料消耗量计算是否准确，材料价格是否与报价相符，价格调整是否有依据；

（7）甲供材料的品种、数量和结算是否正确；

（8）分包项目工程量的划分和结算是否正确；

（9）措施费用调整是否有依据，计费基数、取费标准、计算程序和计算结果是否正确；

（10）各种税金和规费计取是否符合税务和相关管理部门的规定；

（11）实际实施工期与合同工期比较，差异原因和责任及关键奖罚款；

（12）索赔和违约金支付的理由是否符合合同的约定或法规的规定，证据是否确凿、完整，费用计算是否正确；

（13）其他与工程造价有关的内容。

（三）审核过程中遇有不明确或持有异议的问题，项目负责人应与委托人取得联系，会同建设单位、实施单位到实施现场查勘和取证。

（四）审核人员依据送审资料、取证材料、会商纪要、建设行政主管部门制定的规则、工程造价管理部门的规定和《合同法》、《招标投标法》等国家的有关法规，对送审的工程预结算逐项进行审核，编制《工程审核计算书》和结算调整明细表征求意见稿，拟写初审意见，随同《咨询质量控制流程单》交项目负责人复核。

（五）项目负责人复核同意后，将初审意见和征求意见稿交送委托人，由委托人送交建设单位和实施单位征求意见。

（六）如委托人、或建设单位、或实施单位对初审意见有异议，项目负责人应要求委托人约时召集建设单位、实施单位、审核单位进行会商，充分听取各方意见，必要时可实事求是地对初审意见进行调整，以求达成共识。

（七）对审核的结算达成一致意见后，项目负责人将审定意见和《工程造价咨询质量控制流程单》交咨询企业技术负责人进行最终审定。

（八）委托人、建设单位、实施单位负责人和咨询单位技术负责人分别在《工程结算审定表》上签署意见，加盖公章。

十一、公司从业人员职业道德和执业纪律承诺书

本公司实行工程造价专业人员职业道德和执业纪律承诺书制度。具体内容如下：

1．应独立地行使执业的权责，公平公正地对待咨询项目相关的利益各方，并对其出具的业务报告负相应的法律责任。

2、不得参加与承办业务项目有关的经营活动或在与之有关的企业任职。

3、不得接受客户或被审核单位提供的折让、佣金或礼物等超越工作条件需要的利益，也不应在委托单位不知情的情况下单独与被审核单位接触。

4．在咨询项目的进行过程中，必须对所接触的相关单位和个人表现出尊重和诚信。

在咨询过程中不应对客户隐瞒有关工作情况；必须确保客户能够完全了解项目的进展信息，同时应鼓励客户对工程造价咨询工作情况和效果提供反馈信息，并对其提供的建设性意见予以记录。

5．有义务严格保守有关客户的各种事件的信息，不在第三者面前泄露任何在咨询项目开展过程中所获得的专有信息。但国家法律、法规、行业管理制度有强制性规定的情况除外。

6．工程造价咨询人员不得接受贵重礼品，不得参加相关单位的宴请和娱乐活动，严禁工作人员单独与承包方进行有碍独立执业和职业形象的接触。

7．工程造价咨询人员执业过程中，与委托方或另一方当事人或其他人员有利益关系的，应当回避。

8．工程造价咨询人员与工程造价有利益关系的单位（有委托方参加的除外）的工作联系，须有委托方或咨询企业两名（含）以上的人员参加。

十二、流程图

1、工程进度款审核流程图

2、工程材料、设备核价流程图

3、工程变更管理流程图

4、工程结算审核流程图

（一）　工程进度款审核流程图

（二）　工程材料、设备核价流程图

                                            

（三）　工程变更管理流程图

（四）工程结算审核流程图

表一  设计方案优化意见表

表二  对造价文件的审查意见表

表三  工程造价控制月报

表四 （月/节点）进度款核验表（第   期）

表五  工程变更的造价审查意见表

表六  对费用索赔的审查意见表

表七  材料（设备）询价（定价）审查意见表

表一

设计方案优化意见表

                                                          编号：     

工程名称：	建设单位：
设计单位：	图纸编号：
咨询企业意见： 项目负责人：              年    月    日
设计单位意见： 项目负责人：          年    月    日
建设单位意见：                                              年    月    日

表二

                       造价文件审核意见表

造价文件名称：                                        编号：     

项目名称：	建设单位：
编制单位：	编制金额：
咨询企业意见： 项目负责人：          年    月    日
编制单位意见： 项目负责人：           年    月    日
建设单位意见： 年    月    日

表三：

                               项  目

工 程 造 价 控 制 月 报

第         期

年   月   日 至      年   月   日

内 容 提 要 ：

1、本月项目进展情况

2、本月造价控制情况

3、本月造价控制评价

编制单位（章）：                  

项目负责人：                     

日   期：        年     月     日

1、本月项目进展情况

2、本月造价控制情况

3、本月造价控制情况评价

工程总投资额				万元
累计完成金额（审核确定造价）				万元
本月申报结算款		万元			本月审定进度款额			万元
本月批准付款		万元			累计批准付款			万元
项目造价控制情况简析（文字或图表）
单位：万元
本月申报
审定数额
应付款
备注
预计下月工程发生费用金额

表四           

（　　月）进度款核验表（第   期）

工程名称：                             单位：人民币：万元      编号：     

合同价格

本     期

累     计

预付款

合计

土建

安装

其他

合计

土建

安装

其它

工作量 ①

申 报 数 ①

合同进度款      ①

变更、签证进度款②

上报小计        ③

核定数②

合同进度款      ①

变更、签证进度款②

核定小计        ③

抵扣款 ②

预付款              ①

甲供料款            ②

保留金              ③

④

抵扣小计            ⑤

本期应付款（=①.②.①-②.⑤）

竣工结算前 最高付款额

开工累计付款额=累计核定进度款+预付款额

工程形象进度

咨询企业意见：     本进度款已经监理单位签证，本单位核定意见为： 项目负责人：            年    月    日

建设单位意见：                                                            年    月    日

表五                 

工程变更造价审查意见表

工程名称：                                                     编号：     

根据合同（协议）条款第       条规定       发出的       号工程变更单内容，工程造价会发生变化如下： 本项目工程变更按合同规定共计增加/减少合同金额             元。 附：工程预算书 施工承包单位： 负责人：              年    月    日

监理单位意见： 专业监理工程师：           总监理工程师：          年    月    日

咨询企业意见： 项目负责人：           年    月    日

建设单位意见：                                            年    月    日

表六                      

费用索赔审查意见表

工程项目名称：                     施工单位名称：               编号：

根据合同（补充协议）第      条的规定，由于                            原因，承包商提出索赔，监理单位已经签证，费用索赔审批表编号        。现要求就下列索赔予以核定。 事项： 计价过程： 增加/减少合同金额：                  元 附件： 申报（施工承包）单位： 负责（代表）人：                    日期：

咨询企业意见： 项目负责人：              年    月    日

建设单位意见：           年    月    日

表七           

材料（设备）询价（定价）审查意见表

                                                           编号：     

工程名称		建设单位
施工单位		监理单位
询价方式		询价时间
询价参加人员：
询价纪录： 1、材料（设备）名称：  2、生产厂家：  3、供应商：  4、供应方式及供应单价：  5、材料规格、品种、质地、颜色、等级：  6、辅助材料名称：  7、单价包括的内容：  8、拟购数量：  9、施工单位报价： 咨询（申请）人：                 项目负责人：            年    月    日
监理单位意见： 总监理工程师：            年    月    日
咨询企业意见： 项目负责人：            年    月    日
建设单位意见：                                                     年    月    日